金融商品取扱法・関連法令問題【１】

法令・諸規則金融商品取扱法・関連法令問題【１】｜証券外務員ニ種

証券外務員の法令・諸規則金融商品取扱法・関連法令問題【１】です。

【法令・諸規則問題】証券外務員二種
金融商品取扱法・関連法令	投資信託及び投資法人に関する法律・関連法令	協会定款・諸規則	取引所定款・諸規則

【問題】	商品取引所法上の商品・商品指数は、金融商品取引法の適応対象外である。
	【○】

【問題】	第一種金融商品取引業の条件は、資本金３０００万円以上の株式会社、PTS運営業務を行う場合は３億円以上と定められている。

【問題】	有価証券の発行時に販売を引き受けることを「引受け」という。
	【○】

【問題】	PTS運営業務は条件を満たし、内閣総理大臣の登録を受ければ行うことができる。

【問題】	内閣総理大臣に届けを出した後に行うことのできる業務を届出業務という。
	【○】

【法令・諸規則問題】証券外務員二種
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