| 【関連項目問題】証券外務員二種 | |||
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セールス業務 問題【１】
| 【問題】 | 業務に関し生ずる利益相反を適切に管理しなければならない。 |
|---|---|
| 【○】 |
| 【問題】 | 保守義務の遵守と情報管理として業務上知り得た情報の管理に細心の注意を払い、情報を適切に公開しなければならない。 |
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| 【×】※機密として保護します。 |
| 【問題】 | 業者は利益相反を回避するべく努力するため、すべての顧客に公平な扱いをしてはならない。 |
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| 【×】※すべての顧客の公平な取り扱いを確保します。 |
| 【問題】 | 資本市場の信頼の維持、字本市場の機能の損失をさけるため、外務員は情報格差を利用した不正行為をしてはならない。 |
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| 【○】 |
| 【問題】 | プリンシプルとは金融サービス業における個別のルールの基礎のことであり、金融庁が公表している。 |
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| 【○】 |
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